2021年，集團合規部門與各地方辦事處的同事合作，確保順利實施由Refinitiv(一家倫敦證券交易所集團公司)認證的ComplianceDesktop®。作為我們增強第三方盡職調查工作流程的一 部分，自動化流程提供更高的透明度, 從而優化了公司的合規性和改善風險管理。第三方風險包括任何可能透過與第三方接觸而使集團面臨威脅和風險的事宜。 就服務供應商,承包商,資本合作夥伴和租戶的完全合規透明度從而改善風險管理情況,我們完善了第三方的盡職調查工作流程。 第三方風險管理 • 3,716個第三方單位被檢視 • 214次「搜索結果」需進行後續評估 • 67個第三方單位由ESR地方辦事處進行進一步調查 • 解決率100% 第1階段：初步評估 （已於2019年完成） • 實施自動化的第三方盡職調查工作流程 • 培訓負責人、業務部門經理以及法律及合規團隊 • 於八個市場成功推出 ESR Compliance Desktop® 第2階段：自動化 （2020年9月-11月） • Compliance Desktop®新增一項功能，請求者可 訂購加強版盡職調查報告； • 截至本報告期末，平台共檢視了5,235個第三方 單位。 第3階段：實施 （2021年1月-12月） 自動化第三方盡職調查工作流程 盡職調查前檢視 • 自動收集與篩選來自第三方單位的答覆資料 • 由業務單位主管負責 盡職調查 • Refinitiv 提供的盡職調查報告 • 由法律和合規團隊發起與監督 盡職調查後監控 • 透過 Worldcheck 監控 • 每24個月更新對第三方單位發放的許可 關鍵績效指標 按地理位置劃分： 5,235 個第三方被檢視 澳大利亞 2,681 中國 1,329 香港 130 印度 271 日本 515 韓國 174 新加坡 113 印尼 22 3 個風險組別下 67 個特定風險領域評估 • 涵蓋來自官方的制裁、監察、監管，及執法名單； • 政治關聯方查詢 • 負面報導規整報告 38 支柱3：企業表現 環境、社會及管治報告 2021
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