集團政策 核心政策 操守及商業道德守則 反賄賂及反貪污（ABAC）及 處理饋贈，旅遊及娛樂政策 反洗錢（AML）及 恐怖分子資金籌集（ CTF） 利益衝突 舉報 目的 • 制定涵蓋所有業務常規的基本原則 • 提倡紀律、守業精神、忠誠、誠信及 凝聚力 • 在每個ESR開展業務的司法管轄區遵 守相關的反賄賂與反腐敗法律 • 針對訴訟提出程序性辯護(如適用) • 遵守所有司法管轄區的AML及CTF 法規 • 執行金融行動工作小組的建議 • 根據每個司法管轄區的適用法律和 香港上市規則，制定管理利益衝突的 原則 • 防止違反法律要求及違反公司《行為 準則及商業道德》和其他公司政策 機制 • 每年要求全體員工簽署《行為準則及 商業道德》證明表 • 明確訂明禁止的行為 • 適用司法管轄區的具體要求 • 確定每名客戶的真實和完整身分 • 交易監控 • 篩選高風險客戶 • 要求董事和僱員申報 1. 遵守董事證券交易及披露股份權益 的標準守則； 2. 所有員工和董事報告任何外部隸屬 關係； 3. 關聯交易（如適用） • 舉報機制 • 保護舉報者 • 調查及紀律處分的程序 36 支柱3：企業表現 環境、社會及管治報告 2021
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